新华网上海10月12日电（记者 郭慕清）日前，上交所《上海证券交易所复核实施办法》（以下简称《复核办法》）、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》（以下简称《纪律处分办法》）和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》（以下简称《听证细则》）三项业务规则，于2019年10月11日发布实施。
近年来，随着交易所一线监管职能不断强化，对市场违规行为实施纪律处分和监管措施的力度明显增大，听证、复核的案件数量也显著增长。上交所相关负责人表示，本次联动修改三项基础制度，不仅是为了顺应设立科创板并试点注册制下的监管要求，为相关自律管理措施的实施提供基础制度保障，同时还扩大了内部救济程序的覆盖面，给监管对象充分的申辩空间，使其程序和实体权利得到有效保护，并根据实践经验完善相关程序规范，进一步提升相关制度的运行效率及程序公正性。
据悉，本次三项业务规则的主要修改内容包括：完善科创板并试点注册制相关自律管理措施和程序；扩大复核和听证程序的适用范围；完善纪律处分、复核和听证相关程序安排。上交所表示，《复核办法》《纪律处分办法》《听证细则》发布实施后，将在自律管理工作中予以严格落实，依规惩处证券市场相关违规行为，切实保障科创板并试点注册制等重大创新业务有效推进，促进资本市场的健康稳定发展。
