中国基金报记者 林雪 周悬
近期，证监局密集披露了多起私募违法违规受到处罚的案件，有一家私募的投资总监拿别人的账户和基金账户趋同交易1.84亿元，构成“老鼠仓”行为，被罚500万；还有一家广州十多年的老牌私募机构，利用29只产品32个账户举牌京山轻机(000821,股吧)、中核钛白(002145,股吧)等4只股票，持股到 5%以上却没有公告，被监管处罚160万元。
关于这家老牌私募举牌的市值，基金君做了一个简单的计算，如果按照这4家公司当时的市值算，基金君估算出该私募举牌4家公司时的持股市值在30亿元以上。
私募基金投资总监“老鼠仓”交易
证监会罚没500万
这次被处罚的是上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏。证监会的处罚决定书显示，文宏利用知悉的未公开信息，对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易（俗称同进同出）1.84亿元，获利251.44万元。证监会决定没收文宏违法所得251.44万元，并处同等金额的罚款。
“老鼠仓”交易27只股票获利251万
先来看看什么是“老鼠仓”，指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员，运用公有资金（基金资金等）拉升某只股票之前，先用个人资金（包括亲朋好友和本人）在低价位买进建仓。等到用公有资金将股价拉升至高位后，个人的仓位会事先卖出获利，而机构和散户的资金可能会因此而套牢。
据证监会调查，2015年2月1日至12月31日，即文宏同时作为“汪某”证券账户实际操作人和“万联证券拓璞2号”账户投资经理期间，“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”存在趋同交易情况，就是我们通常说的通买通卖的情况。法律上称作稍早于、同步或稍晚于。涉案期间，汪某的深圳股东账户上海股东账户成交金额共计3.8亿，其中通买通卖达1.8亿。
根据沪深交易所计算数据，涉案期间，“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”账户趋同交易情况为：趋同交易股票共有27只（其中沪市12只，深市15只），趋同交易金额为1.84亿元，趋同股票占比47.37%，趋同交易收益为251.44万元。
证监会认为，文宏作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理，利用职务便利，知悉交易的标的股票、时点和数量，操作“汪某”证券账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票，其行为构成利用未公开信息交易股票违法行为。
证监会认定文宏的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令105号）第二十三条第（五）项的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为。责令文宏改正，没收违法所得251.44万元，并处251.44万元罚款。
文宏和拓璞投资是谁？
文宏曾任职于光大证券(601788,股吧)投行总部，2011年离开光大证券后从事私募股权投资和证券投资。2012年3月起作为拓璞公司的创始人和股东，任职拓璞投资公司投资总监。
中基协私募备案登记信息显示，拓璞投资成立于2012年1月19日，于2014年12月在协会备案，注册资本1000万元，在协会备案的产品有14只。涉案的基金“万联证券拓璞2号”也已经在协会备案，基金成立于2013年8月22日，基金类型属于证券公司及其子公司的资产管理计划，目前该产品正在运作中。
此外，根据万得数据显示，万联证券拓璞2号这只基金2016年6月的单位净值在2.1到2.3之间，相比初始净值赚了110%到130%，在券商资管和私募基金中处于中等水平。
从天眼查得知，文宏于2012年出资200万元，作为创始人入股拓璞投资，文宏是拓璞投资的第二大股东。
证监会表示，文宏作为拓璞投资公司的创始人和股东，自2012年3月起即开始担任公司投资总监，负责公司所管理产品的投资、研究和决策。2013年7月至2016年6月，“万联证券拓璞2号”主要由文宏作为投资经理进行投资决策，其有权自主选取交易的标的股票，决定交易时点和投资比例。
利用29只产品32个账户“举牌”4只股票
广州老牌私募违规被罚160万元
据证监会调查，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户（含普通账户和信用账户，以下简称广州安州账户组），在持有“京山轻机”“经纬纺机(000666,股吧)”“苏州固锝(002079,股吧)”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，但是未依法履行报告、通知及公告义务。
证监会决定，对广州安州投资给予警告，并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款，合计处以120万元罚款；同时，对公司实控人王福亮给予警告，并对其作为广州安州投资的4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员，分别处以10万元罚款，合计处以40万元罚款。
利用29只产品32个账户，先后举牌4只股票却没有公告，最终被罚160万元，这家私募安州投资和其实控人王福亮是何许人也？基金君带你来看一看。
基金业协会备案信息显示，广州安州投资成立于2005年4月30日，备案于2014年4月17日，公司注册资本为2100万元。由此可见，广州安州投资也是一家有着将近13年历史的老牌私募了。
公司旗下备案的私募产品多达35只，此次被点名的一些产品也在协会备案了，比如安州价值优选1号证券投资基金、中信安州价值优选7号风险缓冲证券投资集合资金信托计划等。
从备案信息可以看到，公司的法定代表人叫陈某庚，王福亮也在公司高管之列，并不具备基金从业资格。
证监会表示，虽然私募基金管理人备案信息上王福亮被登记为总经理，但是从公司的会议纪要、盖章资料、产品合同签字等多个方面，还有广州安州多名投资经理、交易员及研究部员工的相关询问笔录，均指认王福亮为广州安州实际控制人，负责产品投资交易决策等业务。
同时，证监会也表示，虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问，但有客观证据证明广州安州实际为这7个产品的投资顾问，投资决策由广州安州决定。
简单来看看广州安州投资是怎么持股到5%构成举牌，却没有报告的？
1、广州安州账户组在2015年6月18日、6月19日、6月23日3个交易日持有“京山轻机”占公司总股本的比例超过5%，具体为6月18日持有17,576,298股，占公司总股本5.09%，6月19日、6月23日持有17,384,698股，占公司总股本5.04%。
2、广州安州账户组在2015年6月4日持有“经纬纺机”35,394,388股，占公司总股本5.03%。
3、广州安州账户组在11个交易日即2015年2月17日、2月26日、3月3日、3月6日、3月10日、3月11日、3月17日、3月19日、3月31日、4月1日、4月2日持有“苏州固锝”超过公司总股本的5%，其中在2015年3月3日持有39,811,039股，占比达到最高值5.47%。
4、广州安州账户组在10个交易日即2015年1月19日至1月23日、2月27日、3月2日至4日、5月11日持有“中核钛白”超过公司总股本的5%，其中在2015年5月11日持有23,928,828股，占比达到最高值5.32%。
证监会表示，广州安州投资多次持股比例达到法律规定的信息披露情形，但是却没有向证监会、交易所作出书面报告，也未通知上市公司，导致相关信息没有公告披露，违反了《证券法》。
持股到5%构成举牌，需要通报是资本市场的基本制度，而这家私募却置若罔闻。《证券法》第八十六条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日 起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
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