本报记者 张晓琪
深圳证监局日前发布的2017年监管年报显示，截至2017年底，深圳共有境内上市公司273家，约占全国上市公司总数的7.83%，居全国第六位。其中，上海证券交易所主板公司20家，深圳证券交易所主板公司59家、中小板112家、创业板82家；制造业160家，房地产业16家，金融业7家，其他行业90家。深圳上市公司总市值5.34万亿元，位居全国第三位。
资管业资产总规模逾13万亿元
根据监管年报，2017年深圳上市公司通过资本市场融资2267.77亿元，较2016年增长16.86%。其中，40家上市公司IPO，融资198.08亿元；上市公司实施股权再融资91家次，融资566.59亿元；通过交易所债券市场融资73家次，融资1503.10亿元。完成重大资产重组170.54亿元。
截至2017年底，深圳共有证券公司22家，证券公司分公司84家，证券营业部428家，境外证券经营机构驻深代表处6家。深圳证券公司家数仅次于上海。
2017年深圳证券公司资本实力继续增长。监管年报显示，截至2017年底，深圳证券公司总资产13588.98亿元，净资产3872.22亿元，净资本3132.29亿元。2017年，深圳20家证券公司盈利，新设的2家证券公司亏损，22家证券公司全年共实现营业收入697.04亿元，净利润258.75亿元，受市场影响分别同比下降3.97%、4.68%。深圳证券公司各项主要指标居全国各省市第二位。
资管业务方面，截至2017年底，深圳资产管理行业（含证券公司资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金）的资产总规模超过13万亿元，约占全国的1/4。
依法全面从严监管
2017年深圳证监局在实际工作中不断加强监管。2017年7月7日，辖区上市公司深圳新都酒店股份有限公司股票正式摘牌退市，这是2017年沪深两市第一家强制退市公司，也是新退市制度实施以来，第一家因会计师审计意见类型、扣非后利润未达标而退市的公司。
2017年深圳证监局继续推动风险监测预警科技化，分别建立证券公司风险监测体系、资管业务监测预警系统、私募基金风险监管平台、上市公司风险监测“脸谱”体系。
证券公司监管体系方面，针对证券公司风险形成、累积和传导特点，2015年深圳证监局探索建立涵盖六大风险类别的262项风险监测指标体系。2017年将银行委外业务、场外衍生品等新型业务纳入监测范围，及时拓宽监测领域和关注重点。
资管业务监测预警系统对辖区持牌机构1.7万多只、规模约计8.2万亿元的资管产品、224个产品字段数据进行电子报送，构建辖区资管行业数据库。2017年，推进资管业务分析系统开发，建立包括8大项60子项的风险分析体系，尝试将资金来源、中间环节及最终投向通过数据穿透连接，实现智能化风险预警。
私募基金风险监管平台方面，针对私募基金风险底数不清、风险难以精准锁定状况，深圳证监局利用大数据技术整合辖区4377家登记私募基金管理人、12143只备案产品信息及近15万条政府部门公共信息、网络信息，打通信息壁垒；构建包括106个指标、50个预警规则的私募风险预警分析系统，成为全国第一个也是唯一一个私募基金全景指标数据库。
上市公司风险监测“脸谱”体系，针对上市公司风险点多面广的特点，深圳证监局从2015年起整合辖区273家上市公司基本情况和监管记录形成监管“脸谱”，探索精准刻画上市公司风险特征有效方法。利用大数据技术创新开发上市公司异常公告自动监测及筛选功能，围绕监管关注的120余项风险指标与工商、法院、海关等外部数据交叉比对，构建智能化的风险监测预警系统。近三年来，累计对24家上市公司实施立案稽查，对99家上市公司采取行政监管措施。
