遇到投资纠纷怎么办?近日,中证中小投资者服务中心给出了回应――有证券期货纠纷,可以找调解中心。《国际金融报》记者从投服中心了解到,全国证券期货纠纷调解中心相关建设工作正全面推进,目前已初具雏形,并力争在年内完成挂牌。
长期以来,由于渠道不畅、成本过高等问题,中小投资者“维权难”的问题非常突出。2017年初,中国证监会提出要推动建设全国性纠纷调解机构,以进一步推进和完善投资者权益保护和纠纷化解工作。根据中国证监会的工作安排,投服中心承担了建设全国性证券期货纠纷调解中心的任务。
投服中心相关负责人表示,设立全国性、综合性、独立第三方专门调解机构,打造国际一流的调解机构,是维护广大中小投资者合法权益的现实需要,是推动资本市场基础制度建设并促进监管转型的必然选择。
调解成功率达93%
近年来,证券期货新产品和新业务愈加复杂,中小投资者合法权益受损现象时有发生,矛盾纠纷数量呈现不断上升的趋势。
从当前较主流的维权途径来看,中小投资者主要通过诉讼、仲裁或者向监管部门投诉来解决纠纷。
投服中心上述负责人表示,“通过仲裁与诉讼,其结果可以得到较强的保障,但当事双方的对抗性强;且程序复杂,耗时较长,成本很高。相比之下,通过纠纷调解,投资者维权更容易得到执行,时间和程序的硬性规定少。”
投服中心此前在纠纷调解方面已进行了大量工作。据初步统计,2016年投服中心纠纷案件受理总数已经接近全国三分之一,普通调解(指使用调解员调解的案件)成功的案件和投资者获得赔偿的金额均占全国半数以上,法院委托调解的案件与和解赔偿金额占全国的90%。
目前,投资者与证券、期货、基金、上市公司等资本市场各领域的民事纠纷,均属于投服中心调解范围。截至2017年3月底,投服中心登记纠纷案件共3767件,争议金额为14余亿元。其中,正式受理1174件,调解完结823件,成功766件,成功率达93%。成功处理的案件中,投资者获得赔偿的总金额达到7438万元。
上市公司虚假陈述引起的纠纷涉案投资者众多、社会反响大,不少进入了诉讼程序,但此前缺乏专门的调解机构对该类纠纷进行调解。投服中心将该类纠纷调解作为重点,2016年已调解的纠纷数量占全部案件的65%,通过探索专业损失计算和集体调解机制,保持了对此类纠纷调解的高成功率。
相关负责人强调,投服中心是公益性投资者服务机构,其纠纷调解工作并不向当事人收取任何费用。
五方面开创调解新局面
目前,投服中心已经构建了全国性、全市场的调解网络,与中国基金业协会以及全国31个省、市、自治区签署了合作协议,在多数辖区已经成为纠纷调解的主渠道。调解业务广泛涉及证券、期货、基金、上市公司等资本市场各领域民事纠纷,并填补了上市公司虚假陈述纠纷调解的空白。
在调解机制上,投服中心还创设了证券期货纠纷小额裁决机制。针对难以和解的小额纠纷,投服中心组织专家依法评议直接裁决,相关市场机构自觉履行。相关负责人介绍,该新型调解机制已在国内10省市成功试点推广,已有25家证券期货法人机构、2家基金公司、114家上市公司、600多家证券期货营业分支机构加入了小额速调机制。
为提高纠纷调解的效率和效力,全国调解中心还将强化纠纷调解协作中心的功能。2016年,投服中心先后完成了首单证券期货纠纷调解协议的司法确认和首单公证确认。经投服中心调解的纠纷完成后,其调解结果可直接获司法确认、公证确认,执行效果得到保障。
投服中心负责人表示,“在证监会投保局的统筹协调下,我们将力争在2017年完成‘全国证券期货纠纷调解中心’的挂牌。”
目前,中心配备专职调解员,还聘请了300余名兼职调解员,主要由高校专家、仲裁员、行业专家、资深律师等专业人士组成。下一步,投服中心还将通过开通运行投资者网站在线纠纷受理平台、400纠纷受理热线电话及与证监会12386热线投诉建立对接通道等方式,全方位受理证券期货市场各类纠纷案件,成为市场纠纷化解的主渠道。
相关负责人表示,未来投服中心将从五个方面着手布局:开通运行网站纠纷在线受理平台,打造全市场纠纷受理调处中心;探索完善小额裁决、专家委员会等制度,打造调解创新中心;做大做强专家调解员队伍,打造调解人才中心;完善流程管理和考核评估,打造调解质量控制中心;加强案例总结和工作宣传引导,建设调解宣传中心。通过五方面努力,开创纠纷调解工作新局面。
该负责人坦言,希望将全国调解中心打造成为市场纠纷调解承办中心、人才中心、质量中心、协作中心、创新中心、宣传中心,真正建立“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的新型调解工作机制,成为国内权威、国际一流的市场纠纷处理和投资者保护机构。