智通财经从香港证监会获悉，华富嘉洛企业融资(以下简称“华富”)此前为喜尚(08179，现称“新煮意”)担任上市保荐人时没有履行其职责，被判以80万港元的罚款。
喜尚于2011年7月在创业板上市时，招股章程中称，喜尚的董事并没有在其5大供货商中的其中4家持有任何权益。但是证监会经调查发现，其中1家供货商“御冻品”，实际上是由喜尚的主席黄君武、及行政总裁刘兰英持有。
另外招股章程中，也错误地指出，各主要供货商于往绩纪录期间并无终止向喜尚及其集团公司供货。但实际上喜尚与“御冻品”的供货安排，已于往绩纪录期间结束时终止。
香港证监会指，在拟备上市申请文件时，喜尚曾向华富披露与“御冻品”的拥有权，以及喜尚和“御冻品”之间的业务关系状况有关的数据，因此数据不准确并非由于喜尚隐 任何数据所致。
香港证监会还表示，现在并没有无充分证据来证明上述事宜构成重大虚假或具误导性的声明，否则所采取的行动便会有所不同，而保荐人将需要负刑事及民事责任。
尽管如此，华富的表现仍与香港规定保荐人应须达到的标准不符，未能在拟备喜尚的招股章程时，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事，违反了证监会的《操守准则》及《企业融资顾问操守准则》，故判罚80万港元。
智通财经获悉，证监会同日还宣布，禁止王立贤重投业界三年，时间由2016年7月29日起至2019年7月28日止。
证监会的调查发现，王于2012年5月30日透过一名客户(客户甲)的账户发出一连串未获授权的中国有色金属有限公司(中国有色金属)股份买盘。买盘每个均以高于中国有色金属按盘价的价格发出，并与当时的最佳卖盘价及数量完全配对，从而令该等买盘能够在进入市场后随即获得执行。
结果，中国有色金属股份的股价由0.075元被人为地推高37.3%至0.103元。
王于相约时间进行一项交叉盘买卖，将约500万股中国有色金属股份按0.105元的价格由另一名客户(客户乙)的个人账户转往一个由客户乙及其妻子持有的联名账户(联名账户)。
证监会发现，王透过客户甲的帐户内所进行的交易推高中国有色金属股价的目的，是为了方便客户乙的个人账户与联名账户于其后以较高价格进行交叉盘买卖，藉此消除客户乙的个人账户内的现金借方结余。
证监会认为王的行为干扰到正常定价过程的中立性及客观性，并有可能影响了其他市场参与者的交易策略及投资决定。
