今年以来收益率居前的沪港深、港股通基金
注:截至11月24日
数据来源:Wind数据
今年港股涨势如虹,投向港股的QDII、港股通及沪港深基金业绩集体飘红,成为2017年的大赢家。然而,中国基金报记者从业内获悉,近期部分基金公司上报中的“港股”基金或暂缓审批。而证监会数据显示,目前申报基金中带有“港股”类似字眼的新基金达到59只(不包括变更注册)。
投资港股达80%以上的基金或暂缓审批
据两家基金公司人士透露,目前已接到有关指导,投资于港股比例不低于非现金资产80%的基金暂时延缓审批,50%以下投资港股的基金审批流程不受影响,但并不知道具体原因。
而这一情况也被一家基金公司产品人士证实,他表示近期沪港深基金确实处于暂缓审批状态。
上海一位基金公司产品部人士也称,目前从同行处获知,投资港股比例在80%以上的基金被问及审批进展时被告知还需等待。预计其余上报的港股基金走完初审,也会停留在二审状态。
北京另一位基金公司产品部人士则称,目前没有收到港股基金延缓募集的消息,不过所在公司旗下一只80%以上仓位投资港股的基金上报已超半年之久,最近前去询问审批进展,得到的答复也还是“再研究”。
根据今年监管层曾发布的《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》要求,基金名称如带有“港股”等类似字样,应当将80%以上(含)的非现金基金资产投资于港股。因此,目前港股投资比例超80%才能在基金名称中带有“港股”字样。
不过,根据截至2017年11月10日的《基金募集申请公示表》显示,最新获批的沪港深基金为泓德臻远回报沪港深混合型基金,获批时间为11月10日。而目前在申报中的名字内带有“港股”相关字样的新基金达到59只(不算变更注册)。
从业内反馈来看,目前对此类基金暂缓审批的原因并不清楚,有业内人士猜测可能是港股涨幅较大提前做准备,也有人士猜测或许和港股基金经理任职资格细则有关。
不过,虽然目前看“50%以下投资港股”不受影响,但愿意变更的基金公司并不多。“将基金投资比例改为50%以下投资港股,虽然能够加快获批速度,但此类基金名字中不得带有港股两字,基金经理和渠道都不太愿意。”上述北京基金公司产品部人士称。
“是否修改待批基金投资范围也和基金公司自身情况相关,若是公司旗下基金经理只熟悉投资港股或是投资A股,改为50%以下投资港股就不太合适,目前更倾向于继续等待80%以上投资港股的基金获批,同时继续给已在运作的港股基金做持续营销。”上述上海基金公司产品部人士表示。
港股基金的“大年”
数据显示,截至上周五,恒生指数今年以来涨幅达到35.75%。受益于港股的大涨,今年整体沪港深基金表现突出,也引发市场追逐。
从沪港深基金历史看,2015年3月底,监管层允许公募基金通过沪港通渠道投资港股,新发基金可以直接将港股写入基金投资范围,部分老基金也陆续召开持有人大会,将港股纳入基金投资范围。不过直至2016年8月,港股通放开总额度限制,以公募基金为代表的机构资金才开始“大举南下”配置港股。同时,今年出台通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引,对沪港深基金名字、基金经理经验等进行更为细致的规范。
今年以来成立的新基金中,有39只基金可以投资港股市场,港股行情火热叠加部分基金今年以来取得良好业绩,绩优基金经理新发基金募集情况也较为可观,嘉实价值精选3天热卖66.1亿,嘉实沪港深回报混合首募35.23亿,银华估值优势、汇添富港股通专注成长首发规模也超过20亿,39只可投港股的基金合计募集314.87亿。除此之外,目前正在发行基金中,也有7只基金投资范围涵盖港股市场。
除了新发可投港股基金数量增多,公募基金配置港股力度也在加大。Wind数据统计,公募基金去年年末在港股上的投资市值为206.12亿,今年三季度末增加至301.57亿。除去指数基金,主动投资型基金去年年末港股投资市值占基金资产总值比超过70%的只有8只,今年三季度末增加至23只。泰达宏利港股通优选、广发沪港深新机遇、华夏港股通精选等4只基金今年三季度末港股仓位都在80%以上。
123只可投港股的基金今年以来平均收益19%,部分沪港深基金也取得较好业绩,东方红睿华沪港深、东方红沪港深、东方红睿轩沪港深、嘉实沪港深精选、中海沪港深价值优选、广发沪港深新起点等6只基金今年以来净值涨幅超过50%,可以说,沪港深基金、港股通基金及重仓港股的QDII成为2017年公募基金市场的大赢家。