和讯网消息 继2016年10月份福汇亚洲有限公司（香港福汇）（现称乐天证券香港有限公司）被香港证监会谴责及处以罚款400万港元之后，12月13日，香港福汇又因其他违规行为再被罚款200万港元。
香港证券期货委员会（SFC，香港证监会）公告显示，香港福汇因违反监管规定及内部监控缺失，遭香港证监会谴责及罚款200万港元。
据了解，有关违规行为及内部监控缺失均与客户款项分隔不足有关。证监会调查发现，香港福汇于2013年1月至2015年1月期间进行了以下行为，表明其在客户资金分离上存在问题：
首先，接受某些客户的超额提现要求，即该客户提现额度超过其存放在香港福汇代理的分离客户账户里的额度，香港福汇还动用其他客户的隔离账户资金以满足上述的超额提现需求；
其次，因计算错误，以致本应分隔的客户资金款额比正常的要少。
证监会表示，香港福汇的有关行为违反了《证券及期货(客户款项)规则》及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）。
另外，在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介乎290万港元至1160万港元。而2015年1月，有关金额更高达7200万港元。
证监会认为，香港福汇没有制订足够的内部监控措施，以防止出现客户款额分隔不足的情况，并且没有确保客户的资产被妥善地加以记帐及获得充分保障。
因此，香港证监会做出上述处罚，同时已考虑到了香港福汇的实际情况，包括在证监会调查所关注的方面积极配合；并且已采取行动纠正其在内部监控方面的不足；同时，现时已变更所有权，并换了管理层，而有关客户款项处理程序的缺失可归因于香港福汇的前管理层。
据和讯网了解，香港福汇的业务于2015年9月被Rakuten Securities, Inc.收购。香港福汇已于2016年4月改名为乐天证券香港有限公司，有关业务已由新的东主及管理层接手经营。
实际上，这不是该公司第一次遭到监管机构处罚。2016年10月，证监会因福汇亚洲有限公司在进行外汇买卖时执行交易指示的手法违反监管规定，故对其作出谴责及处以罚款400万港元。
据了解，2006年12月至2010年12月期间，福汇及其联系公司在收到客户的外汇交易指示与执行该等交易之间出现的有利价格变动所带来的合共145万余美元的利润保留，而不利的价格变动则转嫁客户；合共有3739个香港福汇的帐户受到影响。
证监会认为，福汇没有公平地对待客户，以及没有按《操守准则》的规定，以所能取得的最佳条款替客户执行交易指示及以维护客户最佳利益的态度行事。同时，福汇没有设立妥善的内部政策及监控措施，以确保其执行交易指示的手法能有效地遵守所有适用于持牌法团的监管规定。
