和讯网消息 6月12日晚间，香港证监会网站发布公告，凯基证券亚洲有限公司（凯基证券）前客户主任刘奇 （男）因没有妥善记录客户的交易指示，遭香港证监会谴责及罚款8万元。
据了解，在2013年1月31日至2016年9月21日期间，刘奇 隶属于凯基证券亚洲有限公司及凯基期货(香港)有限公司。刘奇 现时隶属于财通国际证券有限公司，负责进行第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动。
香港证监会发现，刘奇 在2015年7月29日至2015年8月10日期间，通过流动电话或与客户在凯基证券办事处以外的地方进行会面时，收到四名客户的156项交易指示，但却没有根据《操守准则》以及依照凯基证券的内部规定，利用电话录音系统记录有关交易指示。
根据《操守准则》第3.9段规定，持牌人应利用电话录音系统记录透过电话收取的客户交易指示。证监会极不鼓励持牌人利用流动电话收取客户交易指示。不过，若以流动电话接受交易指示的话，职员应立即致电其持牌人的电话 音系统，记 其收到交易指示的时间及有关指示的详情。只有在不能接驳到持牌人的电话 音系统的情况下才应使用其他方式（例如用人手以书面方式）将客户交易指示的详情及收到交易指示的时间记录下 。
证监会表示，在决定对刘采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括刘奇 承认有关缺失并感到后悔，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
