中国经济网北京12月20日讯 据证监会网站18日消息，方正证券常州延陵西路证券营业部存在违反规定，委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。
《关于对方正证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施的决定》显示，经查，2014年至2017年期间，方正证券常州延陵西路证券营业部存在违反规定，委托无资质个人进行客户招揽活动的行为，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定，反映该营业部内控机制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，江苏证监局决定对营业部采取责令改正的行政监管措施。营业部应于2018年1月30日前，将经公司合规总监签字的整改情况报送江苏证监局。
（责任编辑：向婷）
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