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香港證監會盈轉虧蝕3.56億

时间:2017-06-15

  香港新聞網6月15日電 據香港《星島日報》報道,香港證監會作日發布2016至2017年報,截至3月底止年度,由盈轉虧,蝕3.56億元,對上年度則賺3634萬元,當中徵費收入減少近31%,至10.17億元,期內投資收入則大增13倍,至2.03億元。另外,人事費用及董事佣金按年上升9%,至逾12億元,而行政總裁歐達禮的酬金則維持在973萬元。證監又公布,期內共展開逾400項調查,及提出40多項刑事控罪,最終令4名人士及2家公司被定罪。

  證監有公布,期內共有106次行使權力,收集企業失當行為以及不合規的披露情況,並展開414項調查,並對8名人士及2家公司提出46項刑事控罪,成功令4名人士及2家公司被定罪。年內向證券商等中介人展開交易查詢的行動有增加,已寄出函件數目按年增12.04%至8960封,已展開的相關查詢也增5.25%至301宗。

  證監會在年報中表示,已成立跨部門工作小組,制訂及執行策略,打擊與上市公司有關的失當行為,包括由公司詐騙案件及市場操縱, 近期針對創業板首次公開發售的程序,反映措施已有成效。當局尤其關注構成非常重大或系統性風險的問題,並會及早採取更具針對性介入行動,盡可能減輕對市場的損害,並採 取前置式及“實時”監管方針,當中包括上市有關事宜,以及向中介人就證監工作及審慎監管的重點作出提示。

  期內持牌機構及人士和註冊機構的數目增至42872,其中,持牌機構的數目上升至2484家,兩者均創下自2003年以來的新高。證監會共對54家持牌機構和人士採取紀律處分行動,有關行動所涉及的罰款總額達9300萬元。

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