瑞銀(UBS)投行業務全球主管表示，更多銀行在香港新股發行中的保薦人角色將受到調查，他還表示，對這家瑞士集團在2009年一項交易中的角色的調查沒有影響其業務。
根據英國《金融時報》對Dealogic數據的分析，瑞銀——唯一已知受到香港證監會(SFC)調查的活躍于股票市場的銀行——今年以來沒有保薦過任何新股，盡管該行在過去10年中每年保薦新股的數量都排名前10。
去年，瑞銀和渣打銀行(Standard Chartered)分別披露，它們正接受香港證監會針對它們在2009年中國森林(China Forestry Holdings)首次公開發行(IPO)中的保薦人角色展開的調查。中國森林2011年停牌，目前正被清盤。渣打銀行在2015年關閉了負責IPO業務的機構股票部門。
瑞銀投資銀行部全球主管安德烈亞？奧塞爾(Andrea Orcel)表示，就該行在那起IPO中的角色而言，該行覺得自己有“非常有力的論據”。
他說：“我們認為這不僅會影響瑞銀，還將影響其他參與者，因為如果我們在10年前有一個標準，那麼其他很多參與者都有相同的標準。因此這將在更大程度上變成一個行業問題。”
過去10年里，各大銀行的香港業務在很大程度上躲過了全球監管行動浪潮。該行業已為其不當行為認罰數千億美元，這些行為包括洗錢、不當銷售、破壞制裁和操縱利率市場。
英國《金融時報》 珍妮弗。休斯 香港報道
譯者/何黎
