继高盛之后，又一家金融巨头遭到巨额罚款。
香港证监会公告称，索罗斯基金管理(香港)有限公司（SFM）因无抵押卖空，遭香港证监会谴责及罚款150万元。
公告表示，做出上述罚款的原因是香港证监会调查发现，索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份缺失。具体来说，
该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000股红股。
SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果，该系统显示有2424000股长城股份可供买卖，而事实上当时只有808000股股份可供买卖。
该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1616000股长城股份。
香港证监会表示，根据《证券及期货条例》第170(1)条禁止“无抵押”或“无担保”的卖空活动。任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券，除非他在售卖证券时，具有一项即时可行使而不附有条件的权利，以将该等证券转归于其购买人名下，或他相信并有合理理由相信他具有这样的权利，否则即属刑事罪行。最后，香港证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。
“裸卖空”是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。但这一行为在韩国遭到禁止，属于违法行为。
公告表示，做出上述罚款的原因是香港证监会调查发现，索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车(601633,股吧)股份有限公司（长城）股份缺失。具体来说，
该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000股红股。
SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果，该系统显示有2424000股长城股份可供买卖，而事实上当时只有808000股股份可供买卖。
该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1616000股长城股份。
香港证监会表示，根据《证券及期货条例》第170(1)条禁止“无抵押”或“无担保”的卖空活动。任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券，除非他在售卖证券时，具有一项即时可行使而不附有条件的权利，以将该等证券转归于其购买人名下，或他相信并有合理理由相信他具有这样的权利，否则即属刑事罪行。最后，香港证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。
“裸卖空”是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。但这一行为在韩国遭到禁止，属于违法行为。
*本文来自华尔街见闻（微信ID：wallstreetcn）。开通华尔街见闻VIP会员，即刻获取金融市场体系化服务。*
