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证监会:六方面强化券商基金合规管理

时间:2017-06-09 21:19:35

中证网讯(记者 彭扬) 6月9日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,自2017年10月1日起执行。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,致力于持续增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。

证监会表示,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》共5章40条,主要修订内容包括:一是尝试原则导向,对各类业务的规范运营提出八条通用原则;二是进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任;三是优化合规管理组织体系,对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准;四是强化合规负责人专业化和职业化水平,同时提升专业经验和法律素质要求;五是改善合规负责人履职保障,采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇;六是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

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