由于存在多项违规行为，近日，苏州财路基金销售有限公司(以下简称“苏州财路基金”)被江苏省证监局出具警示函并暂停办理基金销售业务6个月。据相关公告显示，苏州财路基金存在业务发展部经理无基金销售业务资格、多只基金产品未经评级或评级不达标就上线销售等4项违规行为。而包括苏州财路基金在内，今年以来，已有5家基金销售机构因存在违规行为受到监管处罚。
近日，江苏证监局发布《关于对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)，《决定》内容显示，经查，苏州财路基金存在业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格；未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度；公司销售的多只基金产品未经评级或评级不达标就上线销售；网上开户时，未要求基金投资人提供身份证明等相关资料以及公司未根据反洗钱法规相关要求识别客户身份共4项违规行为。
对于上述认定，苏州财路基金提交了陈述、申辩意见，但江苏证监局逐一复核后认为申辩理由均不成立。同时，苏州财路基金在内部控制、投资者适当性和人员资格管理等方面存在较大问题和风险隐患。按照相关规定对苏州财路基金采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。
这并不是苏州财路基金首次因存在违规行为被罚。2018年6月，江苏证监局就曾在现场检查中，发现苏州财路基金的基金销售业务存在公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账等多项问题，并对其采取责令改正的行政监督管理措施。
事实上，包括苏州财路基金在内，今年以来，多家基金销售机构因基金销售业务或公司内部控制等问题受罚。今年1月，上海好买基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司和大泰金石基金销售有限公司相继被地方证监局处罚。其中，浙江金观诚更是被暂停从事签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额等多项业务活动长达一年。同在1月，北京钱景基金销售有限公司也因内控机制和人员管理问题被中基协处罚，暂停了私募基金的募集业务。
除对基金销售机构进行整顿外，北京商报记者注意到，监管层也在近日对基金销售机构的监督管理办法进行修订。2月22日晚间，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称“《办法》征求意见稿”)。其中，在续展制度方面，《办法》征求意见稿指出，最近一年非货币基金销售日均保有量低于10亿元的基金销售机构将不予续展，同时，还从多方面对基金的宣传推介材料、基金销售规范进行调整。
上海一位第三方基金销售机构内部人士坦言，从《办法》征求意见稿中对于部分业务的要求来看，可谓史上最严基金销售新规，尤其是对以基金销售为主营业务的第三方代销机构影响较大。就部分相关机构人员来说，可能都需要对个人的职业前景进行重新估量。
文章来源：一起学私募综合
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