中国网财经9月11日讯 近日中国证券监督管理委员会深圳监管局发布一则行政处罚信息，深圳前海新富资本管理集团有限公司(以下简称“新富资本”)，因“未按规定办理基金备案手续；向合格投资者之外的个人募集资金；向不特定对象推介私募基金；未严格落实投资者风险评估；未严格落实基金产品风险评级”等违法违规事实，被给予警告并处3万元罚款。
公司时任法定代表人、董事长兼CEO李先林、副总裁颜昌仕和副总裁任蕾桦三人为直接负责的主管人员，该局决定对李先林给予警告，并处以三万元罚款；对颜昌仕给予警告，并处以一万元罚款；对任蕾桦给予警告，并处以一万元罚款。
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