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(证券日报)证监会稽查执法,干得漂亮

时间:2017-07-11 20:27:32

或许,大家都已经注意到了,上周五的新闻发布会上,证监会通报了好几项与稽查有关的内容。我们不妨先来看一下。

其一:2017年上半年稽查执法工作情况;其二,2017年上半年案件办理情况;其三,近年“老鼠仓”执法情况;其四,部署专项执法行动第三批案件集中查处内幕交易行为。

像这样密集通报,在以往并不多见。对此,笔者想说几点。

第一,强化执法、规范市场秩序、引导市场健康稳定发展是证券监管的本业,这方面,证监会不仅在做,而且做得很好。

那么,证监会都做了些什么呢?五句话来概括:主动谋划,聚集重点领域,以专项执法行动为抓手,严厉打击证券期货违法违规;创新思路,优化组织模式,以强化执法保障为基础,着力提升稽查攻坚能力;注重协调,加强衔接配合,以执法协作机制为依托,积极打造协同作战新格局;紧贴实际,完善执法规则,以制度体系建设为重点,持续提升执法规范化水平;多措并举,加强队伍管理,以队伍正规化建设为牵引,提高稽查执法战斗力。

当然,如果要把这五句话展开来讲,我们还能说很多,这里就不再一一列举。

应该说,通过一系列的举措,我们看到,证监会稽查执法快速反应能力不断增强,实现案件办理效率和效能的“双提升”,净化了市场环境,维护了市场秩序,防范金融风险,有力保障了资本市场的健康稳定发展。

所以,如果要用一句词来概括,那就是“做对了”。

第二,稽查执法工作取得的这些成就,离不开稽查人员的辛勤付出。这是毋庸置疑的。笔者也曾与稽查人员有过面对面的交流,倾听他们办案过程中的一些不容易。像一天之内走访两个城市是常有的事情,遇到违法人员的不配合也是常有的事情,有时候,还要甚至还要冒着生命危险。

那么,他们这么做是为了什么?不就是为了维护市场稳定、净化市场环境,让市场健康、有序、稳定的发展吗?

当然,稽查执法人员的辛勤付出,形成了很好的市场和社会效果,提升了执法效率。据统计,2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天,其中,山东墨龙(002490,股吧)内幕交易案仅用21天,慧球科技(600556,股吧)信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。在九好集团“忽悠式”重组案中,证监会抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组,发挥“大兵团”作战优势,仅用3个月时间查明违法事实,及时回应社会关切,取得良好效果。

还是用一个词来形容:“干得漂亮”。

第三,2016年以来,证监会突出并强化稽查执法,对于提振市场信息、提升广大市场参与者对市场的信心也起到了很重要的作用。

比如,上周五的新闻发布会上刚通报过的内幕交易,被称为资本市场的“毒瘤”,可见其危害的巨大。但是,像内幕交易这样的违法违规行为,一直都是证监会稽查执法打击重点,也是社会和市场各方共同防控重点。同时,证监会还与其他部委配合,对这类行为坚决说“不”。

笔者认为,不管是对内幕交易还是操纵市场,或者说是其他的一些违法违规行为的打击,都是为了提振市场信心,维护广大投资者的权益。

我们看到,在证监会的网站上,有三句话“维护市场公开、公正、公平”“维护投资者特别是中小投资者合法权益”“促进资本市场健康发展”。而严厉打击违法违规行为,不就是对这三句话最好的诠释吗?

继续用一句话来概括,那就是“向市场释放了强大的"正能量"。”

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